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• Aprile 29, 2024

Questa è la sfida per i contabili forensi e gli investigatori finanziari.

Secondo il Dipartimento per la sicurezza nazionale, l'immigrazione e l'applicazione delle dogane (ICE) degli Stati Uniti, un fatto chiave delle forze dell'ordine nel 21 ° secolo è che le indagini finanziarie saranno fondamentali nella lotta contro le organizzazioni criminali e terroristiche. L'ICE mira a diventare il leader investigativo applicando un approccio basato sui sistemi per attaccare i crimini finanziari.

Gli investigatori e analisti finanziari dell'ICE si basano sull'eredità che abbiamo ereditato dal servizio doganale degli Stati Uniti, che era autorizzato ai sensi del Bank Secrecy Act e degli atti di controllo del riciclaggio di denaro sporco per indagare e interdire il movimento illegale di valuta in entrata e in uscita dagli Stati Uniti
Stati. Indagini doganali di alto profilo del passato, come il caso Bank of Credit and Commerce International (BCCI), hanno illustrato come il nostro sistema finanziario potrebbe essere corrotto e sfruttato per facilitare il riciclaggio di proventi di reato.

Questa aspettativa è un obiettivo mondiale. Ad esempio, il profilo del ricercatore finanziario accreditato nel Regno Unito presenta un profilo elevato. Alcuni dei suoi elementi essenziali sono: Supportare il Counter Terrorist Finance Program (CTFP) del Regno Unito e l'Unità nazionale di indagine finanziaria sul terrorismo nella distruzione delle reti di supporto che rendono possibile il terrorismo intraprendendo indagini sulle finanze di individui, gruppi e organizzazioni che sono stati identificati come sospetti. In particolare, a:

O Lavorare a stretto contatto con istituzioni finanziarie del settore privato e qualsiasi altra impresa impegnata in transazioni di alto valore in risposta a Rapporti di attività sospette (SAR), improvvisi cambiamenti nei modelli di comportamento bancario stabiliti o pagamenti a società i cui prodotti possono consentire attività terroristiche
Mettiti in contatto con altre agenzie, come Entrate e dogane, per indagare su fonti e recettori di grandi movimenti di denaro e altre attività di alto valore
O Sviluppare rapporti con commercialisti e investigatori forensi del settore privato per aiutare a identificare transazioni e movimenti finanziari sospetti, in particolare attraverso le "società di servizi monetari" (MSB) come l'ufficio di cambio, assegni circolari e "bonifici"
O Intraprendere indagini sull'abuso di enti di beneficenza, donazioni da parte di singoli "filantropi" e l'uso di carte di credito prepagate disponibili da istituti offshore che lasciano poco attraverso le tracce di carta
O Supportare l'identificazione e il congelamento di beni terroristici

Le attività essenziali del ruolo includono:

O Investigare le richieste assegnate
O Intervista ai sospettati
O Usa l'intelligenza per supportare gli obiettivi di polizia

Esperienza essenziale e competenze e conoscenze specialistiche:

O Dovrebbe avere un background investigativo (Polizia, Militari, Dogane, Entrate, Autorità locali ecc.
O intervistatore esperto
O Ampia conoscenza dei poteri di ricerca e sequestro (PACE / terrorismo) nonché conoscenza della recente legislazione antiterrorismo dell'UE
O Capacità di preparare e presentare materiale del caso
O Preparato a essere soggetto di controlli di sicurezza e test di integrità

Le competenze comportamentali essenziali sono:

O Prospettiva strategica
O Rispetto per razza e diversità
O Team che lavora
O Comunicazione efficace
O Risoluzione dei problemi
O Pianificazione e organizzazione
O Responsabilità personale
O Flessibilità

Le responsabilità principali includono: investigare le indagini. Agire come funzionario nel caso in cui le indagini siano svolte in modo accurato e rapido in conformità con la politica investigativa e i requisiti legali pertinenti. Garantire che tutte le questioni relative al processo di informazione siano svolte in modo rapido ed efficiente e in conformità con la legislazione, la politica e la procedura.

L'ICE afferma inoltre le sue preoccupazioni per l'impatto che la corruzione, la frode e l'appropriazione indebita hanno sui mercati finanziari. Come parte della sua sfida, gli investigatori finanziari devono essere consapevoli dei risultati ICE delle indagini che hanno scoperto che i leader stranieri corrotti incanalano i fondi illeciti verso le istituzioni finanziarie statunitensi per riciclaggio o investimenti. ICE sottolinea alcune "bandiere rosse" per gli investigatori:

O Funzionari governativi di alto livello che istituiscono società offshore e conti bancari
O Funzionari che scrivono assegni per beni e servizi inesistenti a società di proprietà di un politico, suoi associati o familiari
O Bonifici su conti bancari negli Stati Uniti o altrove
O funzionari governativi che acquistano beni significativi o investono in immobili di fascia alta negli Stati Uniti o in altri paesi
O Funzionari che accumulano ricchezza finanziaria inspiegabile, spesso in contrasto con le informazioni fornite sui moduli di divulgazione al pubblico
O Inosservanza delle procedure contabili generali per gli acquisti di attrezzature governative e l'uso di fondi governativi

Uno dei campi fruttuosi per i contabili forensi è quello di investigatori finanziari. La richiesta di questi professionisti è alta in tutto il mondo.Incontrare gli elementi essenziali e le competenze chiave attese dagli investigatori finanziari accreditati è un ottimo modo per iniziare.

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